財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)

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【精品】財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)15篇

　　在充滿活力，日益開放的今天，很多地方都會(huì)使用到崗位職責(zé)，制定崗位職責(zé)有助于提高內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)活力，提高工作效率。我敢肯定，大部分人都對(duì)制定崗位職責(zé)很是頭疼的，以下是小編幫大家整理的財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)，歡迎閱讀與收藏。

【精品】財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)15篇

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)1

　　崗位職責(zé)：

　　1、負(fù)責(zé)大型ERP項(xiàng)目財(cái)務(wù)段實(shí)施工作；

　　2、負(fù)責(zé)實(shí)施過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)功能的教育訓(xùn)練、咨詢、偵錯(cuò)、維護(hù)工作；

　　3、老客戶的應(yīng)用診斷、流程優(yōu)化等；

　　4、客戶需求的`深入理解、個(gè)性化解決方案的制定以及輔助項(xiàng)目經(jīng)理完成和實(shí)施相關(guān)的工作。

　　5、項(xiàng)目規(guī)劃及方案撰寫。

　　任職資格：

　　1、大專以上學(xué)歷，2年以上工作經(jīng)驗(yàn)，其中有甲方財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；有鼎捷產(chǎn)品實(shí)施使用經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先

　　2、掌握任一ERP軟件，掌握ERP實(shí)施步驟、實(shí)施方法；

　　3、熟悉管理會(huì)計(jì)，能通過(guò)信息化手段提升管理能力；

　　4、熟悉企業(yè)管理，了解一些管理方法及管理手段；

　　5、善于語(yǔ)言表達(dá)，善于論述引導(dǎo)；

　　6、精通項(xiàng)目管理；

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)2

　　1、依托公司意向資源與客戶電話溝通，客戶主動(dòng)咨詢；

　　2、結(jié)合意向客戶需求，提供專業(yè)服務(wù)，確定客戶意向；

　　3.電話邀約客戶來(lái)公司面談簽單，達(dá)成銷售業(yè)績(jī)指標(biāo)；

　　4、與新老客戶進(jìn)行良性溝通，及時(shí)解決客戶各項(xiàng)問(wèn)題，建立良好的長(zhǎng)期合作關(guān)系；

　　5、定期老客戶回訪了解，溝通合同續(xù)簽等相關(guān)事宜；

　　6、每周定期更新公司財(cái)稅知識(shí)庫(kù)。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)3

　　崗位職責(zé)：

　　1、接受客戶日常的稅務(wù)財(cái)務(wù)咨詢，安排稅務(wù)的基礎(chǔ)辦理事項(xiàng)；

　　2、向客戶介紹稅務(wù)系統(tǒng)的行業(yè)知識(shí)和技術(shù)知識(shí)；

　　3、負(fù)責(zé)客戶做賬票據(jù)資料的收取以及費(fèi)用的收取；

　　4、申請(qǐng)票據(jù)，購(gòu)買發(fā)票，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào)；

　　5、負(fù)責(zé)與銀行、稅務(wù)等部門的對(duì)外聯(lián)絡(luò)；

　　6、協(xié)助主管完成其他日常事務(wù)性工作。

　　職位要求：

　　1、大專以上學(xué)歷，接受優(yōu)秀實(shí)習(xí)生；

　　2、具有較強(qiáng)的溝通能力和處理問(wèn)題的`靈活分析能力；

　　3、具有較強(qiáng)的獨(dú)立學(xué)習(xí)和工作能力，工作踏實(shí)，認(rèn)真細(xì)心，積極主動(dòng)。

　　4、團(tuán)隊(duì)合作、抗壓能力強(qiáng)；

　　5、持有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證的優(yōu)先考慮。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)4

　　1、通過(guò)熱線、在線、遠(yuǎn)程的方式，面向金蝶客戶、機(jī)構(gòu)伙伴提供技術(shù)類支持，處理在金蝶精斗云產(chǎn)品使用過(guò)程中遇到的問(wèn)題，如總賬、報(bào)表、固定資產(chǎn)等財(cái)務(wù)問(wèn)題處理，也包含采購(gòu)、銷售、倉(cāng)存等供應(yīng)鏈問(wèn)題處理;

　　2、編寫和整理相關(guān)的`知識(shí)庫(kù)，為云轉(zhuǎn)型提供保障;

　　3、對(duì)分支機(jī)構(gòu)和合作伙伴的服務(wù)人員、提供技術(shù)培訓(xùn);

　　4、技術(shù)支持過(guò)程中對(duì)客戶需求、產(chǎn)品BUG、高頻問(wèn)題等進(jìn)行分析整理，提取價(jià)值信息，反饋產(chǎn)品改善建議。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)5

　　任職資格

　　1、 3—5年四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn)；

　　2、財(cái)務(wù)基礎(chǔ)扎實(shí)，熟悉估值原理，能獨(dú)自完成復(fù)雜的DCF估值模型；

　　3、參與過(guò)醫(yī)療行業(yè)相關(guān)項(xiàng)目?jī)?yōu)先；

　　4、英語(yǔ)流利，有留學(xué)經(jīng)歷優(yōu)先。

　　工作職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)醫(yī)療行業(yè)私募融資及并購(gòu)項(xiàng)目的執(zhí)行；

　　2、參與梳理項(xiàng)目財(cái)務(wù)法務(wù)資料，制作財(cái)務(wù)模型和其他工作；

　　3、熟練完成項(xiàng)目執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)；

　　4、指導(dǎo)和培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)分析師/實(shí)習(xí)生，檢查分析師/實(shí)習(xí)生完成的.工作，把控paper work質(zhì)量，并提供專業(yè)指導(dǎo)。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)6

　　崗位職責(zé)：

　　1、梳理規(guī)劃客戶業(yè)務(wù)邏輯，引導(dǎo)客戶需求

　　2、溝通并且編寫相關(guān)設(shè)計(jì)文檔，形成OA—SAP集成業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案

　　3、協(xié)調(diào)項(xiàng)目相關(guān)資源完成項(xiàng)目計(jì)劃內(nèi)容

　　4、作為項(xiàng)目經(jīng)理管控項(xiàng)目

　　職位要求：

　　1、SAP工作經(jīng)驗(yàn)3年以上，有SAP模塊的獨(dú)立實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理。

　　2、具有一定的.企業(yè)管理知識(shí)

　　3、有2年SAP系統(tǒng)咨詢經(jīng)驗(yàn)，良好解決方案撰寫和呈現(xiàn)技巧，對(duì)客戶需求有良好的理解力

　　4、熟悉FICO，MM，SD等的系統(tǒng)邏輯，對(duì)其他模塊有一定了解

　　5、有較好的英文讀寫能力

　　6、功能積極主動(dòng)，良好的團(tuán)隊(duì)合作精神，能夠適應(yīng)出差，以及在一定的壓力下工作

　　7、全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷，會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、信息化管理、計(jì)算機(jī)軟件等相關(guān)專業(yè)

　　該崗位應(yīng)聘成功將就職于上海泛微網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司北方大區(qū)授權(quán)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中心北京機(jī)構(gòu)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)7

　　1、1年以上財(cái)稅行業(yè)營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)經(jīng)驗(yàn)；

　　2、有代理記賬公司、財(cái)務(wù)咨詢公司、工商代辦公司、財(cái)稅平臺(tái)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

　　3、擁有一定的市場(chǎng)開拓能力和財(cái)務(wù)咨詢能力；

　　4、5年以上財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，具備中級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱；

　　5、人品端正、思路清晰、能夠吃苦賴勞、有較高的.職業(yè)素養(yǎng)和敬業(yè)精神；

　　6、有代理記賬資源、工商代辦政府資源、財(cái)稅產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先考慮作為合伙人。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)8

　　（1）對(duì)收購(gòu)人的相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查；

　　（2）應(yīng)收購(gòu)人的要求向收購(gòu)人提供專業(yè)服務(wù)，全面評(píng)估被收購(gòu)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，幫助收購(gòu)人分析收購(gòu)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，就收購(gòu)方案所涉及的收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)方式、支付安排等事項(xiàng)提出對(duì)策建議，并指導(dǎo)收購(gòu)人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)文件；

　　（3）對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購(gòu)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)；

　　（4）對(duì)收購(gòu)人是否符合本辦法的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的'真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，對(duì)收購(gòu)事項(xiàng)客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)；

　　（5）接受收購(gòu)人委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織、協(xié)調(diào)收購(gòu)人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)予以答復(fù)；

　　（6）與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)9

　　崗位職責(zé)：

　　1、向客戶演示產(chǎn)品，為客戶解答演示過(guò)程中的問(wèn)題，配合客戶組建上線工作；

　　2、對(duì)客戶上線后實(shí)際使用軟件過(guò)程中的發(fā)現(xiàn)的BUG第一時(shí)間匯總反饋給相關(guān)部門予以解決，對(duì)客戶提出的.需求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給予客戶解決方案，對(duì)軟件操作問(wèn)題及時(shí)告知客戶如何操作；

　　3、定期和不定期對(duì)上線客戶進(jìn)行回訪，能良好處理客戶關(guān)系；

　　4、配合銷售與客戶保持經(jīng)常性的聯(lián)系與溝通；

　　5、熟悉財(cái)稅知識(shí)，數(shù)據(jù)分析，有過(guò)相關(guān)財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)（代賬會(huì)計(jì)）；

　　6、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成其他日常事務(wù)性工作。

　　任職要求：

　　1、能夠接受出差；

　　2、具備良好的財(cái)務(wù)知識(shí)，有一年以上代賬公司做賬及報(bào)稅經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；

　　3、性格開朗，做事利落，敢做敢說(shuō)，善于與人溝通；

　　4、良好的學(xué)習(xí)能力，有獨(dú)立工作能力。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)10

　　工作職責(zé):

　　1.負(fù)責(zé)梳理財(cái)務(wù)相關(guān)流程，表單報(bào)表，主數(shù)據(jù)及報(bào)表需求；

　　2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)模塊的實(shí)施工作，召集跨部門溝通會(huì)議，主動(dòng)跟進(jìn)各項(xiàng)工作，確保各項(xiàng)任務(wù)按時(shí)按質(zhì)完成；

　　3.負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)模塊數(shù)據(jù)收集，校驗(yàn)，系統(tǒng)配置，功能測(cè)試，方案驗(yàn)收，用戶培訓(xùn)；

　　4.負(fù)責(zé)與外部顧問(wèn)一起編寫財(cái)務(wù)模塊的'需求文檔、系統(tǒng)方案、用戶作業(yè)指導(dǎo)書。

　　5.配合技術(shù)顧問(wèn)進(jìn)行開發(fā)測(cè)試，驗(yàn)收及培訓(xùn)；

　　6.負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)模塊的功能設(shè)置，內(nèi)部培訓(xùn)及日常運(yùn)維，包括應(yīng)收、應(yīng)付、總賬、固定資產(chǎn)、成本、現(xiàn)金管理及項(xiàng)目管理；

　　任職資格:

　　1、管理類、財(cái)經(jīng)類、信息管理類或計(jì)算機(jī)類本科及以上學(xué)歷

　　2、五年以上ERP工作經(jīng)驗(yàn)，精通ERP理論，熟悉財(cái)務(wù)制度，財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)制度

　　3、至少一個(gè)完整NC項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立實(shí)施其中一個(gè)或以上NC財(cái)務(wù)模塊

　　4、工作積極主動(dòng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)；善于學(xué)習(xí)、溝通、，富有團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神

　　5、適應(yīng)能力強(qiáng)，能承擔(dān)較強(qiáng)工作壓力

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)11

　　職責(zé)描述：

　　1、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的推廣，主要通過(guò)電話網(wǎng)絡(luò)、微信等維護(hù)老顧客及開發(fā)新客戶。

　　2、公司提供客戶資源，公司提供銷售資源，無(wú)需自己找資源，效率高。

　　3、負(fù)責(zé)對(duì)本公司產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行宣傳和解答。

　　4、積極主動(dòng)的為顧客服務(wù)，了解客情，最終達(dá)到合作的目的。

　　職位要求：

　　1、18-28歲,口齒清晰 , 表達(dá)能力強(qiáng)，有親和力，語(yǔ)音富有感染力;

　　2、對(duì)銷售工作有較高的熱情;

　　3、具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和優(yōu)秀的溝通能力;

　　4、性格堅(jiān)韌,思維敏捷,具備良好的應(yīng)變能力和承壓能力;

　　5、有敏銳的市場(chǎng)洞察力,有強(qiáng)烈的事業(yè)心責(zé)任心和積極的工作態(tài)度,有相關(guān)銷售工作經(jīng)驗(yàn)或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

　　福利待遇：

　　1、薪酬結(jié)構(gòu)：無(wú)責(zé)任底薪+高提成+激勵(lì)獎(jiǎng)金+全勤獎(jiǎng) +帶薪年假+節(jié)日福利+團(tuán)建活動(dòng)+工齡補(bǔ)貼；

　　2、帶薪培訓(xùn)：提供定期的`新人培訓(xùn)和不定期的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能培訓(xùn)；

　　3、專業(yè)指導(dǎo)：專業(yè)指導(dǎo)上崗，由經(jīng)理或主管直接帶教學(xué)習(xí)上崗，幫助新員工解決問(wèn)題；

　　4、上班時(shí)間：9:00-18:00，周末雙休，享受國(guó)家法定的節(jié)假日、年假等帶薪假期；

　　5、員工福利：提供節(jié)日福利，不定期的員工聚餐和員工活動(dòng)；

　　6、辦公環(huán)境：坐落于市中心浦發(fā)銀行樓上，環(huán)境舒適，交通方便。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)12

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評(píng)價(jià)等工作，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé)

　　第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問(wèn)題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問(wèn)的'基本工作職責(zé)包括：

　　一、客戶服務(wù)工作1.在合理評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；

　　2.以報(bào)告會(huì)、沙龍等形式展開投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識(shí)普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對(duì)客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓(xùn)、知識(shí)培訓(xùn)等工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則

　　第七條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

　　第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

　　同時(shí)，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。

　　第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

　　第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　　（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　（四）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　（五）未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。

　　（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著作權(quán)人。

　　（七）兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　（八）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。

　　（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　（十一）投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；

　　4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；

　　5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。

　　6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

財(cái)務(wù)顧問(wèn)崗位職責(zé)13

　　任職要求：

　　1、全日制大專及以上學(xué)歷；

　　2、熟悉企業(yè)財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)操作，或財(cái)務(wù)相關(guān)專業(yè)畢業(yè)者優(yōu)先；

　　3、較佳的外在形象，善于溝通或有提升溝通能力的.強(qiáng)烈意愿；

　　4、良好的口頭表達(dá)及書面表達(dá)能力；

　　5、有著強(qiáng)烈的持續(xù)學(xué)習(xí)意愿和動(dòng)力。

　　崗位職責(zé)：

　　1、密切關(guān)注境內(nèi)外外匯市場(chǎng)波動(dòng)，為公司相關(guān)業(yè)務(wù)做好規(guī)劃及全盤布置；

　　2、建立健全集團(tuán)化財(cái)務(wù)體系制度。

　　3、建立健全境內(nèi)、外公司的相關(guān)財(cái)務(wù)體系制度。

　　4、根據(jù)集團(tuán)財(cái)務(wù)資金總體安排，落實(shí)集團(tuán)在財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)分析、資金管理、預(yù)算管理和管理會(huì)計(jì)的要求和任務(wù)。

　　5、協(xié)調(diào)銀行、工商、稅務(wù)、審計(jì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門的關(guān)系，維護(hù)集團(tuán)和公司的利益。

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。