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財務顧問崗位職責(實用15篇)
在學習、工作、生活中，人們運用到崗位職責的場合不斷增多，崗位職責是指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。你所接觸過的崗位職責都是什么樣子的呢？下面是小編為大家整理的財務顧問崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。
財務顧問崗位職責1
職位描述：
要求：
1、年齡：25—45周歲，金融或相關專業，大專以上學歷；
2、一年以上證券、銀行、保險、信托、期貨、投資公司（其中之一）工作經歷；
3、具有扎實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識；
4、深厚的行業與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；
5、善于對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業配置以及投資策略建議，具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；
崗位職責：
1、負責為客戶提供理財咨詢、建議服務，制定相應的`投資組合和策略
6、取得金融業相關資格認證者（AFP/CFP/AFP/ChFP）優先。
2、負責保持與客戶溝通聯系，為客戶提供金融分析服務
3、負責為客戶提供完善的理財計劃及信息咨詢
4、負責根據客戶的委托，幫助客戶實施理財計劃
5、負責對公司理財產品能夠全力宣傳、推廣、銷售
6、負責為重要客戶需求提供理財咨詢，制定合理的財務計劃
7、負責維持重要客戶關系，通過與客戶溝通，及時調整客戶的財務安排
財務顧問崗位職責2
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；
法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；
2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；
4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。
二、培訓工作
1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的'內容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
（一）出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。
（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。
（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。
（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。
（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。
（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、
財務顧問崗位職責3
職責描述：
1、負責公司業務的推廣，主要通過電話網絡、微信等維護老顧客及開發新客戶。
2、公司提供客戶資源，公司提供銷售資源，無需自己找資源，效率高。
3、負責對本公司產品和服務進行宣傳和解答。
4、積極主動的為顧客服務，了解客情，最終達到合作的目的。
職位要求：
1、18-28歲,口齒清晰 , 表達能力強，有親和力，語音富有感染力;
2、對銷售工作有較高的熱情;
3、具備較強的學習能力和優秀的溝通能力;
4、性格堅韌,思維敏捷,具備良好的`應變能力和承壓能力;
5、有敏銳的市場洞察力,有強烈的事業心責任心和積極的工作態度,有相關銷售工作經驗或財務工作經驗者優先。
福利待遇：
1、薪酬結構：無責任底薪+高提成+激勵獎金+全勤獎 +帶薪年假+節日福利+團建活動+工齡補貼；
2、帶薪培訓：提供定期的新人培訓和不定期的專業知識和專業技能培訓；
3、專業指導：專業指導上崗，由經理或主管直接帶教學習上崗，幫助新員工解決問題；
4、上班時間：9:00-18:00，周末雙休，享受國家法定的節假日、年假等帶薪假期；
5、員工福利：提供節日福利，不定期的員工聚餐和員工活動；
6、辦公環境：坐落于市中心浦發銀行樓上，環境舒適，交通方便。
財務顧問崗位職責4
崗位職責：
1、梳理規劃客戶業務邏輯，引導客戶需求
2、溝通并且編寫相關設計文檔，形成OA—SAP集成業務設計方案
3、協調項目相關資源完成項目計劃內容
4、作為項目經理管控項目
職位要求：
1、SAP工作經驗3年以上，有SAP模塊的獨立實施經驗，擔任過項目經理。
2、具有一定的`企業管理知識
3、有2年SAP系統咨詢經驗，良好解決方案撰寫和呈現技巧，對客戶需求有良好的理解力
4、熟悉FICO，MM，SD等的系統邏輯，對其他模塊有一定了解
5、有較好的英文讀寫能力
6、功能積極主動，良好的團隊合作精神，能夠適應出差，以及在一定的壓力下工作
7、全日制大學本科及以上學歷，會計、財務管理、信息化管理、計算機軟件等相關專業
該崗位應聘成功將就職于上海泛微網絡科技股份有限公司北方大區授權業務運營中心北京機構
財務顧問崗位職責5
工作職責：
1、Oracle EBS供應鏈相關模塊的實施和后續運維及優化工作；
2、負責相關業務部門的需求分析，和功能實現；
3、編寫Oracle EBS供應鏈相關模塊的流程，系統功能設置和操作文檔；
4、公司分配的其他工作。
【該工作崗位在深圳工作半年后需要搬到東莞松山湖上班，公司提供深圳北站往返東莞松山湖的班車】
任職資格：
1、大學本科以上學歷，計算機類或物流管理類專業畢業；
2、精通企業內部計劃、采購、制造和倉庫的業務運營和流程體系及Oracle EBS供應鏈相關模塊（Oracle INV、WIP、MRP、PO）功能原理、系統設置與相關實施，熟悉財務模塊的功能與設置；
3、針對業務部門提出的需求，能進行深入分析，能獨立出具整體解決方案，針對用戶的核心業務需求，有比較好的.引導力；
4、具有3年以上的供應鏈相關模塊實施及運維經驗或者有2個及以上完整項目供應鏈相關模塊獨立實施經驗，具有很強的解決問題的能力；
5、有強烈的責任心和敬業精神，樂于在挑戰性強、節奏快的環境下工作；善于溝通，性格積極開朗，能快速的融入團隊，有良好的團隊合作精神；
6、有開發經驗者優先。
財務顧問崗位職責6
崗位職責：
1、通過對高端私人客戶的'綜合理財需求分析，幫助客戶制訂資產配置方案并向客戶提供高端理財產品；
2、通過各類渠道，接觸并篩選有效客戶；
3、通過參與理財沙龍和理財講座等活動的籌備工作，提升客戶轉化率；
4、通過持續跟進與服務，為客戶不斷提供專業的理財咨詢與服務。
任職要求：
1、本科以上學歷，金融/財務/經濟專業優先；
2、5年以上銷售領域工作經歷，有第三方財富管理機構、銀行、信托等從業經驗，或從事過外貿，別墅銷售，高檔車銷售，法律，財務，高端人士培訓、咨詢等專業服務，奢侈品銷售經歷優先；
3、熱愛金融行業，有志向成為私人銀行家和財富管理人員；
4、個人形象氣質佳、品行正直誠信，溝通流暢；
5、具備良好的溝通及理解能力；
6、較強的抗壓能力。
財務顧問崗位職責7
1、為公司做納稅籌劃;
2、擬寫業務合同;
3、對公司的資金風險、財稅風險等進行定期診斷、及排除;
4、對公司財務人員、業務人員進行定期財務知識培訓指導;
5、指導公司融資及上市
6、熟悉股權激勵
財務顧問崗位職責8
職位描述：
職責描述：
1.參與或負責財務盡職調查項目，協助或主導完成現場工作以及報告的撰寫。
2.學習掌握行業分析技能，協助合伙人拓展企業融資和并購顧問業務，培養和擁有獨立承擔交易融資買方或賣方財務顧問項目的能力。
3.領導交辦的其他工作。
工作地點（四選一）：杭州市江干區錢江路1366號華潤大廈B座/北京市海淀區中關村南大街甲18號北京國際大廈B座17樓/上海市浦東新區浦電路370號寶鋼大廈22層/深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈16樓
職位要求：
1.大學本科及以上學歷，擁有較為扎實的'財務知識基礎，通過CPA考試或其他執業資格考試者優先。
2.兩年以上大中型會計師事務所審計、財務咨詢或大型企業集團內部審計，以及四大Corporate Finance、FA財務顧問或投資機構經驗。
3.良好的團隊合作精神、客戶服務意識及溝通交流能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。
4.高效的學習能力，熟練掌握辦公軟件（Word、Excel、PowerPoint等）。
5.英語流利，有海外留學或跨境并購經驗者優先。
6.具備良好的職業道德，無違法違紀行為，未受到過行業監管處罰。
財務顧問崗位職責9
崗位職責：
1、向客戶演示產品，為客戶解答演示過程中的問題，配合客戶組建上線工作；
2、對客戶上線后實際使用軟件過程中的發現的BUG第一時間匯總反饋給相關部門予以解決，對客戶提出的需求在規定時間內給予客戶解決方案，對軟件操作問題及時告知客戶如何操作；
3、定期和不定期對上線客戶進行回訪，能良好處理客戶關系；
4、配合銷售與客戶保持經常性的`聯系與溝通；
5、熟悉財稅知識，數據分析，有過相關財務工作經驗（代賬會計）；
6、協助領導完成其他日常事務性工作。
任職要求：
1、能夠接受出差；
2、具備良好的財務知識，有一年以上代賬公司做賬及報稅經驗優先；
3、性格開朗，做事利落，敢做敢說，善于與人溝通；
4、良好的學習能力，有獨立工作能力。
財務顧問崗位職責10
工作職責:
協助顧問通過各種渠道訪尋候選人;
面試和甄選候選人;
向客戶推薦合適的候選人;
協調安排客戶面試,及時解決面試過程中遇到的`問題;
協調薪酬談判和錄用通知書的簽署,并根據客戶要求進行候選人背景調查;
候選人入職前、中、后的跟蹤服務,并為候選人提供相應的職業發展建議。
任職要求:
本科或以上學歷;
1年或以上招聘工作經驗;
有醫藥行業工作經驗優先考慮;
工作態度積極主動,認真踏實;
具備優秀的人際溝通能力,思維縝密,關注細節。
財務顧問崗位職責11
1、集團Oracle EBS系統日常運維管理及年度開發與功能優化項目管理。
2、配合財務部門要求優化財務流程，設計系統解決方案，與各技術團隊共同實現新需求的開發、測試和上線。
3、跟進業務系統與財務系統對接需求，并設計相應的接口解決方案。
4、對公司內部信息系統推廣及升級項目進行系統各模塊設置，以及數據切換等上線工作。
財務顧問崗位職責12
任職要求：
1、全日制大專及以上學歷；
2、熟悉企業財務管理及會計實務操作，或財務相關專業畢業者優先；
3、較佳的外在形象，善于溝通或有提升溝通能力的強烈意愿；
4、良好的口頭表達及書面表達能力；
5、有著強烈的持續學習意愿和動力。
崗位職責：
1、密切關注境內外外匯市場波動，為公司相關業務做好規劃及全盤布置；
2、建立健全集團化財務體系制度。
3、建立健全境內、外公司的相關財務體系制度。
4、根據集團財務資金總體安排，落實集團在財務制度、財務系統、財務報告、財務分析、資金管理、預算管理和管理會計的.要求和任務。
5、協調銀行、工商、稅務、審計及其他監管機構、政府部門的關系，維護集團和公司的利益。
6、完成領導安排的其他工作。
財務顧問崗位職責13
崗位職責：
1、接受客戶日常的稅務財務咨詢，安排稅務的基礎辦理事項；
2、向客戶介紹稅務系統的行業知識和技術知識；
3、負責客戶做賬票據資料的收取以及費用的收取；
4、申請票據，購買發票，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報；
5、負責與銀行、稅務等部門的.對外聯絡；
6、協助主管完成其他日常事務性工作。
職位要求：
1、大專以上學歷，接受優秀實習生；
2、具有較強的溝通能力和處理問題的靈活分析能力；
3、具有較強的獨立學習和工作能力，工作踏實，認真細心，積極主動。
4、團隊合作、抗壓能力強；
5、持有會計從業資格證的優先考慮。
財務顧問崗位職責14
崗位職責：
1．調研和分析客戶需求，設計和優化業務流程，制定有針對性的解決方案；
2．通過專業的項目管理，協助和引導客戶完成系統實施工作；
3．幫助客戶成功應用公司管理軟件，負責項目的技術實施工作；
4．結合客戶管理信息化需求，對用戶需求進行分析、整理, 主導管理系統實施和二次需求開發；
5．完成項目實施所需文檔的編制 、持續總結項目實施經驗、形成項目知識文檔，并進行內部知識共享。
職位要求：
1．本科及以上學歷，計算機、管理類、財經類相關專業優先。
2．三年以上ERP項目實施經驗，有完整的信息化實施經歷。
3．良好的英文聽、說、讀、寫能力。
4．良好的`個人修養、團隊協作和溝通能力。
5．工作主動性高，具有較強的學習力與執行力。
6．有制造型企業管理經驗者優先。
7．有QAD、Infor、Oracle EBS實施經驗者優先。
8．能適應經常出差。
9. Base:Home.
財務顧問崗位職責15
1、1年以上財稅行業營銷經驗，財務顧問經驗；
2、有代理記賬公司、財務咨詢公司、工商代辦公司、財稅平臺工作經驗者優先；
3、擁有一定的市場開拓能力和財務咨詢能力；
4、5年以上財務管理經驗，具備中級會計師以上職稱；
5、人品端正、思路清晰、能夠吃苦賴勞、有較高的職業素養和敬業精神；
6、有代理記賬資源、工商代辦政府資源、財稅產品開發經驗的'優先考慮作為合伙人。
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